摘要： 掌握上市公司收购的行为界定、收购的基本方式、不得收购上市公司的情形，对上市公司实际控制的界定，股份控制人、一致行动人的界定。熟悉公司控制权发生变化时，公司需采取的措施及履行的程序。掌握上市公司协议收购、要约收购、间接收购的基本规则和操作程序。掌握上市公司股份转让和受让股份的相关规定。
第一部分 证券综合知识
第一章 保荐制度及执业规范. 4
第一节 保荐人和保荐代表人的注册登记与除名 4
第二节 保荐人和保荐代表人的职责 4
第三节 保荐工作规程 4
第四节 执业规范 4
第二章 金融基础知识. 4
第一节 货币供求 4
第二节 金融机构 5
第三节 金融市场与金融业务 5
第四节 货币政策与金融监管 5
第五节 财政与税收 6
第六节 外汇管理与金融全球化 6
第三章 证券基础知识. 7
第一节 证券及证券市场概述 7
第二节 证券产品—股票、债券、证券投资基金 7
第三节 证券产品－其他产品 8
第四节 证券交易 8
第五节 证券投资分析 9
第六节 证券市场监管体系 9
第七节 证券市场对外开放 10
第四章 财务会计相关知识. 10
第一节 会 计 10
第二节 财务成本管理 13
第三节 审计与评估 13
第五章 法律法规. 14
第二部分 投资银行业务能力
第一章 权益类融资. 15
第一节 首次公开发行股票 15
第二节 上市公司发行新股 16
第二章 债务类融资. 17
第一节 可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券 17
第二节 企业债券与公司债券 17
第三节 证券公司债 17
第四节 短期融资券与中期票据 18
第五节 资产证券化 18
第六节 担保与信用评级 18
第三章 资本市场——定价与销售. 18
第一节 股票的估值定价 18
第二节 债券的估值定价 18
第三节 其他产品的估值定价 19
